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永诚财险收两张罚单:虚构保险中介业务套取费用等

9 4月 , 2020  

新浪保险讯
12月16日消息,苏州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,东方懿安保险销售有限公司苏州分公司因协助虚构保险中介业务套取手续费,被责令改正,并罚款二十万元,责任人翁丽芳被予以警告并处罚款二万元。

新浪保险讯
12月20日消息,扬州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,太平财产保险有限公司扬州中心支公司因给予投保人或被保险人合同约定以外的利益、财务数据不真实,被责令改正并罚款44万元;责任人李群被给予警告,并罚款1万元。

  新浪财经讯
5月16日消息,内蒙古保监局近日公布了两张关于永诚财险的行政处罚决定书,永诚财险赤峰中支与内蒙古分公司被罚共计27万元,两名相关责任人被罚6万元。

行政处罚信息公开表如下:

行政处罚信息公开表如下:

  永诚财险赤峰中支因利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用,被督促责令改正并罚款5万元,相关责任人被警告并处1万元罚款。

苏州银保监罚决字〔2019〕33号

扬银保监罚决字〔2019〕7号

  永诚财险内蒙古分公司因编制、提供虚假资料被责令改正并罚款22万元,相关责任人被警告并处5万元罚款。

被处罚单位名称:东方懿安保险销售有限公司苏州分公司

被处罚单位名称:太平财产保险有限公司扬州中心支公司

  中国保监会内蒙古监管局行政处罚决定书(内保监罚〔2018〕5号)

地址:苏州工业园区苏州时代广场24幢301室301单元

地址:江苏省扬州市文昌西路56号公元国际大厦

  当事人:永诚财产保险股份有限公司赤峰中心支公司(以下简称永诚财险赤峰中心支公司)

主要负责人:翁丽芳

主要负责人:李群

澳门新莆京手机网站,  住  所:赤峰市松山区松洲路晨曦花苑回迁安置小区

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对东方懿安保险销售有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对太平财产保险有限公司扬州中心支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

  负责人:张迪

经查,东方懿安存在着以下违法行为:

经查明,太平财产保险有限公司扬州中心支公司存在以下违法行为:

  当事人:张迪

协助虚构保险中介业务套取手续费。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益

  身份证号:15040319730518XXXX

东方懿安向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,东方懿安收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用通过中间人返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

经查,2018年9月至2019年6月期间,该公司业务员车险跟单奖励金额60.55万元,奖金用于向客户返现金额51.49万元。上述事实有记账凭证、返现金额转账记录、销售激励费用统计清单、谈话笔录、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

  职  务:永诚财险赤峰中心支公司总经理

上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、翁丽芳的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

财务数据不真实

  住  所:赤峰市红山区解放街

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

经查,该公司存在虚增服务事项套取费用用于补贴车商手续费的违法行为。上述事实有记账凭证、谈话笔录、自查报告、服务费用车辆清单、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对永诚财险赤峰中心支公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人永诚财险赤峰中心支公司和张迪未提出陈述申辩。本案现已审理终结。

上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十五条,我分局决定责令公司改正,并予以罚款二十万元。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十一条的规定,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币二十二万元。

  经查,永诚财险赤峰中心支公司存在以下违法行为:

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条第项的规定,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币二十二万元。

  利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

综上,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币四十四万元。

  2016年至2017年9月,永诚财险赤峰中心支公司利用保险代理人陈旭光、梁雪原、刘明旗、刘文剑钊将公司员工简喜兰、金磊、王志忠个人业务虚构为保险中介业务,保费总计137380.41元,套取手续费28225.45元,时任永诚财险赤峰中心支公司总经理张迪对上述行为负有直接责任。

中国银保监会苏州监管分局

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

  上述事实,有现场检查事实确认书、公司关于个人代理业务情况的说明、调查笔录、公司记账凭证、相关人员劳动合同和营销员保险代理合同等证据证明。

2019年12月6日

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第十项规定,根据本法第一百六十一条规定,我局决定对永诚财险赤峰中心支公司处以责令改正,罚款5万元的行政处罚;根据本法第一百七十一条规定,决定对张迪给予警告并处1万元罚款的行政处罚。

苏州银保监罚决字〔2019〕31号

中国银保监会扬州监管分局

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

被处罚个人姓名:翁丽芳

2019年12月12日

  当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

职务:东方懿安保险销售有限公司苏州分公司法定代表人

扬银保监罚决字〔2019〕8号

  中国保监会内蒙古监管局

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对东方懿安保险销售有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。本案现已审理终结。

被处罚人姓名:李群

  2018年5月15日 

经查,东方懿安法定代表人翁丽芳存在着以下违法行为:

地址:江苏省扬州市邗江区文汇西路

  中国保监会内蒙古监管局行政处罚决定书(内保监罚〔2018〕6号)

东方懿安向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,东方懿安收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用通过中间人返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、翁丽芳的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

身份证号码:32102219740220****

  当事人:永诚财产保险股份有限公司内蒙古分公司(以下简称永诚财险内蒙古分公司)住 
所:呼和浩特市新城区迎宾北路大唐金座

上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第项的规定,翁丽芳作为该公司法定代表人及主要负责人,分管相关业务,对上述违法违规问题负管理责任。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对太平财产保险有限公司扬州中心支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行陈述申辩。本案现已审结。

  负责人:鄂玉红

根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,我分局决定对翁丽芳给予警告,并予以罚款二万元。

经查明,太平财产保险有限公司扬州中心支公司存在以下违法行为:

  当事人:鄂玉红

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益

  身份证号:15010219621005XXXX

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

经查,2018年9月至2019年6月期间,该公司业务员车险跟单奖励金额60.55万元,奖金用于向客户返现金额51.49万元。该公司副总经理李群为对该行为直接负责的主管人员。上述事实有记账凭证、返现金额转账记录、销售激励费用统计清单、谈话笔录、自查报告、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

  职  务:永诚财险内蒙古分公司总经理

中国银保监会苏州监管分局

财务数据不真实

  住  所:呼和浩特市新城区新城北街保险公司宿舍

2019年12月6日

经查,该公司存在虚增服务事项套取费用用于补贴车商手续费的违法行为。该公司副总经理李群为对该行为直接负责的主管人员。上述事实有记账凭证、谈话笔录、自查报告、服务费用车辆清单、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对永诚财险内蒙古分公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人永诚财险内蒙古分公司和鄂玉红未提出陈述申辩。本案现已审理终结。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项的规定,鉴于李群及时进行整改,主动减轻了违法行为的危害后果,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我分局决定减轻处罚,给予李群警告,并处罚款人民币五千元。

  经查,永诚财险内蒙古分公司存在以下违法行为:

财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,鉴于李群及时进行整改,主动减轻了违法行为的危害后果,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我分局决定减轻处罚,给予李群警告,并处罚款人民币五千元。

  编制、提供虚假资料

综上,我分局决定给予李群警告,并处罚款人民币一万元。

  2016年至2017年9月,永诚财险内蒙古分公司向景泰掌金互联科技有限公司和宁波掌金互联科技有限公司支付服务费共计735263.18元,实际是在车险销售过程中与车险保费收入挂钩的手续费。永诚财险内蒙古分公司总经理鄂玉红对上述行为负有直接责任。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

  上述事实,有现场检查事实确认书、公司说明、调查笔录、技术服务合作协议、服务费计提清单、公司记账凭证等证据证明。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  上述行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条规定,根据本法第一百七十条规定,我局决定对永诚财险内蒙古分公司处以责令改正,罚款22万元的行政处罚;根据本法第一百七十一条规定,决定对鄂玉红给予警告并处5万元罚款的行政处罚。

中国银保监会扬州监管分局

  当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

  当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国保监会内蒙古监管局

  2018年5月15日  

责任编辑:张文


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