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盛世大联苏州分公司被罚33万:协助虚构保险中介业务

17 4月 , 2020  

新浪保险讯
12月20日消息,苏州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司因协助虚构保险中介业务套取手续费,被责令改正并罚款30万元;责任人华伟被给予警告,并罚款3万元。

  新浪财经讯
4月28日消息,国任财险上海分公司近日收到罚单,因浦东支公司通过将直接业务虚构为上海鑫盈保险代理有限公司中介业务的方式套取费用,被罚14万元,相关责任人被罚5万元。

中国经济网北京11月20日讯
银保监会网站昨日公布的行政处罚决定书显示,2018年7月至2019年2月,中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司存在虚列员工绩效薪酬套取费用、虚构保险中介业务套取费用的违法行为。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条和第一百六十一条,中国银保监会盐城监管分局对公司违规虚列员工绩效薪酬套取费用的违法行为责令改正并处以人民币十九万元罚款的行政处罚;对虚构保险中介业务套取费用的违法行为责令改正并处以人民币十九万元罚款的行政处罚,罚款合计人民币三十八万元。

行政处罚信息公开表如下:

  上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚〔2018〕3号)

此外,李友军作为中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司主要负责人,签发了国寿财险盐城中心支公司上述车行渠道业务竞赛活动方案,审批了所虚列的员工绩效薪酬,知晓、同意并参与了上述虚列员工绩效薪酬套取费用、虚构保险中介业务套取费用等两项违规行为的实施,是对两项违规行为直接负责的主管人员,应承担管理和领导责任。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,中国银保监会盐城监管分局对李友军作出警告,并对上述两项违法行为分别处以人民币两万元、三万元罚款的行政处罚,罚款合计人民币五万元。

苏州银保监罚决字〔2019〕39号

  当事人:国任财产保险股份有限公司上海分公司

《中华人民共和国保险法》第一百六十一条规定:保险公司有本法第一百一十六条规定行为之一的,由保险监督管理机构责令改正,处五万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。

被处罚单位名称:盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司

  地址:上海市静安区北京西路1399号信达大厦18层

《中华人民共和国保险法》第一百七十条规定:违反本法规定,有下列行为之一的,由保险监督管理机构责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证:

地址:苏州市吴中区木渎镇珠江南路211号1幢1516-1室

  主要负责人:陆雯    

(一)编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的;

主要负责人:聂国民

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对你公司涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你公司告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你公司依法享有的权利,你公司未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

(二)拒绝或者妨碍依法监督检查的;

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

  检查发现,你公司存在如下违法违规行为:2016年1月至2017年4月期间,你公司浦东支公司通过将直接业务虚构为上海鑫盈保险代理有限公司中介业务的方式套取费用。

(三)未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。

经查,盛世大联存在着以下违法行为:

  上述事实,有现场检查事实确认书、相关人员谈话笔录、相关业务、财务凭证复印件等证据证明。

《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定:保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的,保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格。

协助虚构保险中介业务套取手续费。

  综上,我局决定作出如下处罚:

以下为原文:

盛世大联向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

  你公司存在利用保险代理人从事虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用的违法行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第十项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十一条的规定,责令你公司改正,处以14万元罚款。

中国银保监会盐城监管分局行政处罚决定书

上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、业务总监华伟的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

  你公司应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款,逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

被处罚单位名称:中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支 公司

上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十五条,我分局决定责令公司改正,并予以罚款三十万元。

  你公司如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

住所:盐城市开放大道10号海关监管点综合楼

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

  上海保监局行政处罚决定书(沪保监罚〔2018〕4号)

经查,2018年7月至2019年2月,中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司存在虚列员工绩效薪酬套取费用、虚构保险中介业务套取费用的违法行为。

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

  当事人:张建中身份证号:31010319650718XXXX

上述事实有国寿财险盐城中心支公司经营保险业务许可证、营业执照副本;现场检查事实确认书;国寿财险盐城中心支公司2018年12月末、2019年6月末财务报表;调查笔录;

中国银保监会苏州监管分局

  依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》)的有关规定,我局对国任财产保险股份有限公司上海分公司(以下简称“国任上分”)涉嫌违法一案进行了调查、审理,并依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及你依法享有的权利,你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

《国寿财险盐城中心支公司关于车行渠道超投费用的情况说明》及附件;《国寿财险盐城中心支公司关于车行渠道部分业务虚挂个人代理人的情况说明》及附件;国寿财险盐城中心支公司提供的《费用报销单》《增值税普通发票》《车商渠道结算汇总表》等证据证明。

2019年12月16日

  经查,2016年1月至2017年4月期间,国任上分浦东支公司通过将直接业务虚构为上海鑫盈保险代理有限公司中介业务的方式套取费用。你作为浦东支公司经理对上述行为负有直接责任。

根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条和第一百六十一条对中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司对违规虚列员工绩效薪酬套取费用的违法行为责令改正并处以人民币十九万元罚款的行政处罚;对虚构保险中介业务套取费用的违法行为责令改正并处以人民币十九万元罚款的行政处罚,罚款合计人民币三十八万元。

苏州银保监罚决字〔2019〕37号

  上述事实,有现场检查事实确认书、相关人员谈话笔录、相关业务、财务凭证复印件等证据证明。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内,持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

被处罚个人姓名:华伟

  综上,我局决定作出如下处罚:

当事人如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会江苏监管局申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

职务:盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司业务总监

  国任上分存在利用保险代理人从事虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用的违法行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第十项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予你警告,并处罚款5万元。

2019年11月13日

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对盛世大联保险代理股份有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

  你应当在接到本处罚决定书之日起15日内持所附缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款,逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

中国银保监会盐城监管分局行政处罚决定书

经查,盛世大联业务总监华伟存在着以下违法行为:

  你如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

被处罚当事人:李友军

盛世大联向中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司开具代理手续费发票,收到上述金额代理手续费后,扣除10%费用,将余下费用返还给中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司相关人员。

  上海保监局

职务: 中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司主要负责人

上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费入账凭证、该公司与中华联合苏州中心支公司业务合作的情况说明、该公司账户银行流水、对个别保单投保人电话回访、通过中间人向中华联合返还个别款项的记录、业务总监华伟的任命文件、核准文件、劳动合同、公司营业执照、事实确认书等证据证明。

责任编辑:张文

经查,2018年7月至2019年2月,中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司存在虚列员工绩效薪酬套取费用、虚构保险中介业务套取费用的违法行为。

上述协助虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第项的规定,华伟作为该公司业务总监,分管相关业务,对该违法违规行为负管理责任

李友军作为中国人寿财产保险股份有限公司盐城中心支公司主要负责人,签发了国寿财险盐城中心支公司上述车行渠道业务竞赛活动方案,审批了所虚列的员工绩效薪酬,知晓、同意并参与了上述虚列员工绩效薪酬套取费用、虚构保险中介业务套取费用等两项违规行为的实施,是对两项违规行为直接负责的主管人员,应承担管理和领导责任。

根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,我分局决定对华伟予以警告,并罚款三万元。

上述事实有国寿财险盐城中心支公司经营保险业务许可证、营业执照副本;国寿财险江苏省分公司关于李友军聘任职务的文件;李友军居民身份证复印件;现场检查事实确认书;国寿财险盐城中心支公司2018年12月末、2019年6月末财务报表;调查笔录;《国寿财险盐城中心支公司关于车行渠道超投费用的情况说明》及附件;《国寿财险盐城中心支公司关于车行渠道部分业务虚挂个人代理人的情况说明》及附件;国寿财险盐城中心支公司提供的《费用报销单》《增值税普通发票》《车商渠道结算汇总表》等证据证明。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条我分局作出如下行政处罚:

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

对李友军作出警告,并对上述两项违法行为分别处以人民币两万元、三万元罚款的行政处罚,罚款合计人民币五万元。

中国银保监会苏州监管分局

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内,持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

2019年12月16日

当事人如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60日内依法向中国银保监会江苏监管局申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

2019年11月13日


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