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澳门新莆京娱乐app西南证券8只资管计划踩雷 涉诉金额9成是自有资金

28 4月 , 2020  

澳门新莆京娱乐app,T+- (原标题:西南证券又有8只资管计划“踩雷”涉诉金额九成是自有资金)
每经记者 陈
晨投行业务刚刚恢复,资管业务又陷诉讼泥潭。9月18日晚间,西南证券发布了一则涉及诉讼的公告。该公告称,旗下8只资管计划投资了“16同益债”,该公司债券违约,涉诉金额高达2.49亿元。《每日经济新闻》记者注意到,相比其他资管计划涉诉,西南证券这8只资管计划使用了本金约2.31亿元的自有资金参与“16同益债”,占涉诉金额的九成以上。西南证券表示,鉴于上述案件尚未开庭审理,暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。法院已决定立案受理据公告披露,西南证券作为8只资管计划的管理人,自9月以来分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼,前述法院均出具相关《受理案件通知书》,决定立案受理。从诉讼缘由看,上述8只资管计划投资了同益实业集团有限责任公司2016年公司债券(债券简称:16同益债),但是同益实业未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息(人民币24862.93万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。因此,西南证券作为上述资管计划管理人向法院申请同益实业承担违约责任。记者了解到,“16同益债”起息日为2016年1月15日,债券面值100元,债券期限为5年,票面利率7.48%,发行规模10亿元,用于偿还借款以及补充流动资金。中银国际为该债券的受托管理人。大公国际在2016年2月1日公布的评级报告显示,“16同益债”债项信用等级为AA级。但是,在2018年10月,同益实业首次发生债券违约,即“16同益02”未能按时兑付回售款和利息。大公国际表示,鉴于同益实业集团不能足额偿还到期债务,因此认为“16同益债”到期兑付存在很大的不确定性,决定将上述债项信用等级调整为CC。今年1月和5月,“16同益债”和“16同益01”也相继违约。不过,上述3只违约债券均在2018年7月16日停牌,截至目前仍是停牌状态。上海清算所估值显示,截至9月19日,“16同益债”估计净价为52.2199元。那么西南证券到底是哪8只资管计划踩雷“16同益债”呢?记者注意到,它们分别是:“西南证券双喜金债中银1号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债2号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债3号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债4号集合资产管理计划”“西南证券双喜金债5号集合资产管理计划”“西南证券双喜盛誉策略2号集合资产管理计划”“西南证券盛誉定增策略1号集合资产管理计划”“西南证券双喜盛誉混合配置4号集合资产管理计划”。资管业务业绩受影响一般而言,资管计划管理人只需按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责,案件的最终诉讼结果是由资管计划投资人承担,管理人不会存在重大损失。但记者却发现,与一般的资管计划“踩雷”后发起诉讼不大一样的是,本次西南证券使用了自有资金参与了上述“踩雷”的资管计划,本金约2.31亿元,占到了本次诉讼涉案金额的九成以上。西南证券表示,鉴于上述案件尚未开庭审理,暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常,财务状况稳健,各项债券均按期足额付息兑付,未发生违约情况。其实西南证券不仅上述“踩雷”的8只资管计划有自有资金参与,据记者了解,其还有2只也是如此,但金额占比却小得多。9月7日,西南证券同样也发布了一份涉诉公告,西南证券作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”“西南证券双喜金债7号集合资产管理计划”管理人向法院提起诉讼,申请安徽省外经建设(集团)有限公司对公开发行的“16皖经02”偿付债券本金及利息(人民币21160万元)、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等,法院已经决定立案受理。据披露,西南证券使用本金约140万元参与了前述两只“踩雷”的资管计划。这么看来,西南证券目前已有10只资管计划因“踩雷”而涉诉。实际上,记者在西南证券2019年上半年年报中还注意到,还有3只资管计划同样也涉及诉讼,并且均为股票质押式回购交易纠纷,不过好在其中西南证券并未以自有资金出资。西南证券2019年中报显示,“西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”涉及“*ST保千”,合计本金约11.4亿元;“西南证券互利通8号定向资产管理计划”涉及“东方金钰”,融资本金3亿元;“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”涉及“新光圆成”,涉诉本息、违约金等达8.41亿元。如此多的资管计划涉及诉讼,也影响到公司资管业务的业绩。2019年上半年,西南证券实现营业收入17.1亿元,同比增长12.17%;实现净利润4.9亿元,同比增长60.98%。但是,西南证券上半年业绩回暖主要来自自营业务,资管业务收入却遭腰斩。数据显示,西南证券今年上半年资管业务净收入为2723万元,相比去年同期的5772万元下滑了近53%;管理份额规模为566亿元,同比下降近29%。

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在债券市场违约事件频发时,以债券为主要投向的其他金融产品不免受到牵连,券商旗下资管计划也不例外。

原标题:又“踩雷”2个亿!西南证券风控行不行?
导读:诉讼涉及的2.49亿元中,包含西南证券约2.31亿元的自有资金。
内容来源:财经国家周刊》 记者 吴丽华
因一则诉讼公告,西南证券再次引起关注。 9月19日,西南…

昨日,西南证券发布涉诉公告称,因“16同益债”违约,西南证券申请同益实业承担违约责任并偿付债券本息2.49亿元。值得注意的是,其中涉及西南证券自有资金2.31亿元。

原标题:又“踩雷”2个亿!西南证券风控行不行?

对此,西南证券内部人士向证券时报记者表示,公司积极履行管理人职责,曾多次派项目组赶赴当地了解情况,协调主承销商等多方共同督促融资方还款。

导读:诉讼涉及的2.49亿元中,包含西南证券约2.31亿元的自有资金。

资管计划遭遇债券违约

内容来源:财经国家周刊》

昨日,西南证券公告称,公司作为8只资管计划的管理人,近期分别向重庆市一中院、江北区法院提起诉讼,涉案金额为2.49亿元。由于西南证券相关资管计划资金投向“16同益债”,在该债券违约后,西南证券申请同益实业就“16同益债”未能根据约定履行回售义务承担违约责任,偿付债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等。

记者 吴丽华

公开信息显示,“16同益债”于2016年1月发行,发行人为同益实业集团,主承销商为中银国际证券。“16同益债”发行规模为10亿元,票面利率为7.48%,期限为“3+2”年,2019年1月违约。

因一则诉讼公告,西南证券再次引起关注。

在西南证券提起诉讼之前,同益实业已是诉讼缠身。天眼查数据显示,目前同益实业相关法律诉讼有39起,开庭公告20份,法院公告23份。其中,吉林银行、中海信托、辽阳银行、抚顺银行、招商银行等金融机构大多已“先下手为强”。

9月19日,西南证券发布一则涉及诉讼公告,称旗下8只资管计划投资的“16同益债”遭遇违约,申请债券信用主体同益实业集团有限公司承担违约责任,偿付债券本息2.49亿元。

涉及2.31亿元自有资金

这已经不是西南证券今年第一次“踩雷”了,仅其2019年半年报就曾提及四起资管计划股票质押式回购交易纠纷案,涉及金额22.8亿元。

对于西南证券而言,代表资管计划起诉违约方可算是“轻车熟路”。

所不同的是,最近这起诉讼涉及的2.49亿元中,包含了西南证券约2.31亿元的自有资金,占到涉诉金额的近93%。此前多起纠纷案中,西南证券主要是作为资管计划管理人,遵照委托人指令处理相关事务。

9月7日,西南证券刚刚公布一起代理资管计划起诉违约债券发行人的诉讼。西南证券作为2只资管计划的管理人,因“16皖经02”违约而起诉发行人,涉诉金额2.12亿元。另外,在西南证券2019年半年报中,还披露了4起资管计划纠纷案的进展情况,涉诉金额均超过3亿元。

虽然西南证券方面表示,鉴于上述案件尚未开庭审理,暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。但是,由于被告同益实业状况不容乐观,已无法开展正常经营活动,即使胜诉,西南证券想要追回相关资金也难言乐观。

作为资管计划的管理人,西南证券对于资管计划最终诉讼结果原则上不承担直接责任。不过,略有不同的是,此次西南证券是以自有资金参与资管计划投资上述“16同益债”,出资本金达2.31亿元。

2.3亿自有资金堪忧

对此,西南证券内部人士向证券时报记者表示,公司正在积极履行管理人职责,此前曾多次派项目组赴当地了解情况,与融资方进行沟通,协调主承销商等多方共同督促融资方履行还款义务,并向当地政府和监管机构争取支持。

从诉讼内容来看,西南证券作为8只资管计划的管理人,已在近期分别向重庆市一中院、江北区法院提起诉讼,目前,相关案件已获得法院立案受理。

中基协数据显示,目前西南证券在协会登记的券商资管计划共有90只,产品类型主要以混合类和固定收益类为主,成立时间集中在2014年~2017年。

公开信息显示,“16同益债”规模为10亿元,发行人同益实业在2018年10月首次发生债券违约,“16同益02”4.63亿元的本息均未兑付。而在今年1月16日和5月13日,“16同益债”和“16同益01”陆续发生违约,涉及违约本金17.50亿元。

从西南证券近期的公告内容来看,目前西南证券至少已经有10只固定收益类资管计划遭遇了债券违约。

目前,让诸多投资人及资管计划管理人不安的是,同益实业状况不容乐观。

8月26日,同益实业2019年半年报未能按时披露的风险提示公告显示,公司资金账户于去年被司法冻结,至今尚未解封,使公司正常经营活动受到影响且无法按时支付财务人员工资导致离职,致使公司无法按时出具2019年半年度财务报告,因而无法编制半年报。

此前,同益实业2018年半年报、年报均未发布,而且早已官司缠身,招商银行、中海信托以及诸多东北地方性商业银行纷纷就贷款、债券违约等问题提起诉讼。

天眼查数据显示,目前同益实业相关法律诉讼已有39起,还被临淄区法院列为失信被执行人,另有16起诉讼结果有待执行。这种情况下,西南证券即使胜诉,执行阶段也难言乐观。

另有超20亿资金“踩雷”

2.49亿资金遭遇违约并不是西南证券唯一的烦心事。

9月7日,西南证券还发布一起代理资管计划起诉违约债券发行人的诉讼公告,西南证券作为“西南证券-双喜金债广农商1号定向资产管理计划”、“西南证券双喜金债7号集合资产管理计划”的管理人,于2019年8月23日代表资管计划向重庆市一中院提起诉讼,被告方为安徽省外经建设有限公司。

起因是本应于2019年7月15日到期兑付的公司债“16皖经02”出现违约,涉及本金和应付利息29.21亿元,其信用主体安徽外经的主体信用等级也被下调至C。此外,数据显示,除了“16皖经02”,安徽外经目前存续的7只债券规模仍然高达44.54亿元。

此前,评级机构联合资信曾表示,安徽外经面临很大的短期偿债压力,账面货币资金不足,融资环境恶化,间接融资渠道亟待拓宽;海外资产变现存在不确定性,部分矿产项目投资大且未实现销售、房地产业务逐渐剥离等因素可能给公司信用水平带来不利影响。

另外,西南证券2019年半年报中还披露了4起涉诉金额较大的资管计划纠纷,总计涉及金额22.81亿元。其中涉及的被告方保千里、东方金钰和新光圆成,目前都是巨量债务压顶,偿付前景不乐观。

对于接连踩雷的西南证券,外界怀疑其公司风控体系存在问题。对此,西南证券媒体负责人曾在接受媒体采访时表示,关于涉案金额最大的两起诉讼案,其项目的性质是渠道业务,不能说明公司的风控存在问题。

连吃罚单,资管业绩下滑

虽然西南证券方面否认风控管理体系存在问题,但其在过去两年曾因多次违规、被处罚等事件而受到广泛关注。

2018年1月,证监会在现场检查过程中,发现西南证券的投行类业务存在违规问题,对其采取公开谴责并责令改正的监管措施,该项违规涉及合规风控未全面有效覆盖、内控未有效执行、尽职调查不充分、信披有失准确完整等方面。

2018年3月,同样因投行类业务违规等问题,西南证券收到证监会《行政监管措施决定书》,被证监会公开谴责并责整改。

2018年5月,西南证券收到重庆证监局的监管措施决定,要求对公司相关项目保荐代表及公司总裁吴坚进行监管谈话,原因是在承担大智慧并购重组项目独立财务顾问时,存在未反映大智慧受到过监管措施的事实、未明确说明项目终止原因、项目工作底稿的制作和保存不规范三类违规行为。

另外,在2017年的5月,西南证券还曾因卷入九好集团忽悠式重组案和大有能源违规案而收到了两份《行政处罚决定书》,公司及相关负责人合计被罚3695万元,并多次被证监会约谈。

连吃罚单之后,西南证券分类评级被大幅下调。2017年的分类评级被下调5个等级,由A级变成C级;2018年回调到了BBB级,今年又被下调了一个等级变成了BB级。

频繁踩雷及多次被罚也显著影响到西南证券资管业务的业绩。

数据显示,2019年上半年,西南证券投行业务实现净收入1.36亿元,同比下降49.63%;营业利润0.3亿元,同比下降48%。此外,西南证券的资管业务上半年净收入同比下降52.86%至2.72亿元,营业利润同比下降81%至0.4亿元。


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